usdt无需实名交易(www.caibao.it):破产法的温度|布罗代尔的破产法天下

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原题目:停业法的温度|布罗代尔的停业法天下

2021年开年,我就掉进法国历史学家费尔南·布罗代尔的“坑”里了。

近段时间,我先读完布罗代尔的《资源主义的动力》(杨起译,牛津大学出书社2017年重版)。《资源主义的动力》是作者1976年在美国霍普金斯大学三次学术讲座的讲稿。在这三次讲座背后,作者已耗时25年,完成三卷本巨著《十五至十八世纪的物质文明、经济和资源主义》。只管新作出书要在1979年,但此时作者的学术探险之旅已靠近尾声。这三次讲座,正是对作者已往二十多年起劲的高度浓缩和归纳综合。在顾良、施康强译布罗代尔的《十五至十八世纪的物质文明、经济和资源主义》(商务印书馆2017年版)中,两位译者亦稀奇把上述演讲翻译出来,以“资源主义的活力”之名收录并作为译序。

《十五至十八世纪的物质文明、经济和资源主义》,布罗代尔 著,顾良、施康强 译,商务印书馆2017年出书。

读完《资源主义的动力》,我又按图索骥,翻阅完高可盈尺的《十五至十八世纪的物质文明、经济和资源主义》(顾良、施康强译,商务印书馆2017年版)、《地中海与菲利普二世时代的地中海天下》(唐家龙、曾培耿、吴模信等译,商务印书馆2019年版)以及《法兰西的特征》(顾良、张泽干译,商务印书馆2020年版)等作品。

《地中海与菲利普二世时代的地中海天下》,布罗代尔 著,唐家龙、曾培耿、吴模信等 译,商务印书馆2019年版。

驱使我青灯黄卷苦啃布罗代尔的动力,是我对现代停业法起源及进化史的好奇心。为什么现代停业法会从1542年的英国最先?为什么16世纪以后各国的停业法进化会突然进入快车道?停业法的进化和市场经济、资源主义到底是什么关系?……这些问题经常让我百思不得其解,也让我经常有解开智识难题的感动。

布罗代尔及其作品,会成为我们解码停业法进化史的“钥匙”吗?

简朴的物质生涯不需要太多停业

《资源主义的动力》的第1讲,主题是“对于物质生涯和经济生涯的再思索”。

在本讲里,布罗代尔站在经济史的角度,阐释人类文明史上一样平时经济生涯的发生与生长。布罗代尔从人口数目的转变和脆弱性谈起,进而讨论人类通过吃、穿、住、行修建的基本物质生涯,以及手艺在人类物质生涯中的主要性。而源于生产的厚实和手艺导致的分工,钱币和都会逐渐发生,不仅催生交流,也为人类文明带来现代性。

交流的频仍打破了农耕文明的平静。流动商贩从农民中脱离出来,墟落墟市带来早期的市场,而商铺的发生更是带来实实在在的市场经济。买卖过程逐渐演化成绵延不停的借债与放款的程序,信贷成为买卖过程的血液和动力。随着银号的发生和金融的介入,流动商贩、商铺之上,又进化出批发商、买卖会以及股票买卖所。由此,低级市场经济的元素集市、店肆和商贩,以及高级市场经济的元素买卖会和股票买卖所,所有发生。布罗代尔借助欧洲在16世纪之后近四个世纪历史,以威尼斯、热亚纳、里昂、安特卫普、阿姆斯特丹、伦敦等都会为例,清晰地叙述地中海和大西洋周边经济生涯的勃兴。

本讲浓缩的是《十五至十八世纪的物质文明、经济和资源主义》第1卷,即“一样平时生涯的结构:可能和不能能”。在本卷,布罗代尔先后从人口、面包、饮食、住宅衣饰与时尚、手艺在能源和冶金领域的流传、手艺革命和手艺落后、钱币、都会等8个方面,叙述了那时欧洲的物质生涯。本卷的焦点义务,是勾画前工业化时期经济的流动领域,并掌握其所有广度和深度;或者更形象地说,在于“为天下过一次磅”,从物质生涯的角度确认前工业化天下的潜力限度。

从停业法的角度,翻开本卷细看的话,近700页的正文中,布罗代尔只有两处提及停业。一处是引用《耕作者之友》,以为在耕地不大的情形下,用犁耕地并不合算,“这正是导致小农庄主停业的主要缘故原由”。另一处,作者在叙述钱币时,提及约翰·劳的纸币政策的“停业”。

显而易见,这两种提法本质上都是从世俗意义上使用“停业”一词,执法意义上的“停业”在传统、简朴的农耕文明时代,要么不存在,要么存在也只是微乎其微。

市场经济和资源主义才是停业的温床

《资源主义的动力》第2讲的主题,是“交流纵横谈”。

在本讲开篇布罗代尔就指出,市场经济处于传统物质生涯和资源主义历程之间,“只是一个有些厚度与强度、有时却很单薄的夹层。”而在布罗代尔看来,15-18世纪经济史的主流,就是随着市场价格越来越穿越区际甚至洲际的地理空间,而呈现出连锁转变,市场经济领域在欧洲和全球都获得不停拓宽。

随着资源在再生产历程中作用的凸显,资源流动催生资源家登上历史舞台,资源主义也最先在市场经济的逻辑下暗自发展。由此,市场上泛起两种形式的交流:一种是当地市场,集镇、商贩、少量中央商组成低级别市场交流的主要元素;另一种是远程市场,把当地生产者和遥远的市场联系在一起。

在远程商业系统下,垄断逐渐发生,大批发商气力崛起,并自觉或不自觉地与当权者媾和在一起。他们仗着垄断或者势力,祛除险些所有的竞争对手;而且,由于资源雄厚,资源家才有可能维持其特权,并包揽那时的国际大生意;若是资源不足,那么资源市场又会通过信贷和其他投资工具,为其提供雄厚的资源。

由此,商品天下被严格地品级化,从越来越专业的贩夫走卒到越来越壮大的资源玩家,品级鲜明而又井然有序。尤其是金字塔顶端的资源家,完全可以跨界谋划,并充当多重角色。用布罗代尔的话说,“他是商人,但从不只干一种行当,他因时制宜,一会儿是船主、承包人、贷款者,一会人又是借款人、金融家、银行家,甚至是实业家或农业谋划者。……今后之后,一切力所能及的好生意他都做。”

布罗代尔注释道:

第一,商人拒绝专业化,是由于在他所能够触及的局限内,没有任何一个行业可以一劳永逸地赚钱,也没有任何一个行业能够有足够的油水让商人将所有流动汇聚在一起。

第二,较之从事实体经济,商人更善于的是通过资源的气力,让别人来生产。

第三,大商人经常替换流动领域,是由于高利润总是从一个部门转向另一个部门,“资源主义的实质就是随行情而变”。

第四,大商人的谋划流动只有一种专业化倾向,就是归根结底都酿成款项买卖,或者用今天的话说,酿成资源运作。

由此,布罗代尔以为,在两种崎岖有别、犬牙交错的交流系统中,一种交流通俗、竞争且险些透明,另一种交流高级、庞大并具有支配型;而资源主义正是在后一种交流系统中生根发芽、茁壮发展,资源主义的原动力正是泉源于此。而随着资源主义的崛起,与国家政权的结盟,更是使资源家阶级轮流或同时依赖商业、印子钱、远程商业、 *** 和土地等打造的组合,将其推向不能撼动的职位。

本讲浓缩的是《十五至十八世纪的物质文明、经济和资源主义》第2卷,即“形形 *** 的交流”。在本卷里,布罗代尔接续第1卷对15世纪以来近400年间物质生涯的形貌,进而从经济生涯的角度,继续深度剖析那时的市场经济运行和资源主义的崛起,划分涉及交流的工具、市场与经济、资源主义在差别部门的体现、资源主义发挥作用的机制以及社会或“聚集之聚集”等问题。在详细叙述15世纪以降市场经济运行的过程中,布罗代尔多次详细地论及在那时就已经普遍存在的停业征象;对此,后文将予以详述。

停业存在于经济天下,也存在于天下经济

《资源主义的动力》的第3讲,主题是“天下的时序”。

在这一讲,布罗代尔不再如同前两讲一样着眼于微观,而是将物质生涯、交流、资源主义等各种因素整体拼接起来,“将资源主义、它的历程以及它的资财与手段和天下总体历史联系在一起。”

布罗代尔对于天下时序的拼接,是通过两个观点完成的:天下经济和经济天下。天下经济,泛指包罗所有经济体的经济;而经济天下是布罗代尔新造的词汇,指在全球形成一个经济体的情形下,地球上以地域为代表的区域经济体,这有点像我们今天说的经济圈、经济带。

根据布罗代尔的设想,任何一个经济天下,都体现出三个特征:

第一,任何一个经济天下都占有特定的地理空间。

第二,任何一个经济天下总要有一个极、一个中央,其代表为具有支配职位的都会。

第三,每个经济天下,都分为延续的区域:心脏、中央区域和边缘区域;心脏地带成为物产、财富、人才、金融和买卖场所的汇聚之地,中央地带则稍微差点,而边缘地带则险些不值得一提。

但无论如何,站在任何一个时间点,一个经济天下都是多种形态的社会重叠与共存的局势,而资源主义也正是在这种根据规则分级的系统下发展:外围区域养活中央区域,尤其是中央区域。

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在上述剖析的基础上,布罗代尔形成三个主要的判断:

其一,资源主义仍然建立在剥夺国际资源、行使国际时机的基础上,也正是由于云云,资源主义以全天下为流动局限,向全天下舒展,宣扬全球化与资源主义的生长逻辑一致;

其二,资源主义通常依赖法理上和事实上的垄断顽强坚持,完全掉臂市场逻辑;

其三,资源主义社会并不涵盖所有经济,并不涵盖全社会,物质生涯、市场经济和资源主义经济三层分野的结构,依然未过时。

由此,布罗代尔坚定地以为,资源主义是一种顶层经济,完全是一种从顶端或伸向顶端的经济流动中衍生出来的;资源主义作为一种垄断经济,较之商品输出,更多靠资金和信贷来触及和打开外部市场。

对于上述判断,布罗代尔枚举14-18世纪欧洲及其周边的经济中央变迁为证:14世纪80年代,威尼斯成为经济重镇;16世纪00年代,中央从威尼斯迁到安特卫普;1550-1560年荷兰、西班牙战争时代,中央回迁到意大利都会热亚纳;时隔不久,阿姆斯特丹崛起;1780年-1815年年间,伦敦成为欧洲经济的鳌头;1929年后,经济中央迁徙到纽约。

对于14-18世纪欧洲及其周边的经济中央变迁的缘故原由,布罗代尔以为焦点因素是经济危急,“每一次,中央的移位都是在斗争、匹敌、猛烈的经济危急中实现的。通常,最终打垮已经受到威胁的旧中央而且确认新中央泛起的,正是恶劣的经济天气。”而在每一次危急中,对于经济的应对方略和能力,则成为决议经济中央是否变迁的焦点因素,扛已往经济中央依然在原地,扛不已往经济中央则会流失。“总而言之,中央的形成、失踪、再形成通常是与详细总体经济的耐久危急联系在一起的。”

在这一讲所对应的是《十五至十八世纪的物质文明、经济和资源主义》第3卷里,布罗代尔记述了多次差别经济体发生的停业事宜发生的相互影响:

第一,16世纪初期,随着安特卫普经济的繁荣和崛起,原来在意大利周边活跃的经济荣光不在,这给意大利商行带来灭顶之灾:1518年,弗雷斯科巴尔第家族宣告停业;1523年,瓜特罗蒂家族清算企业债务。

第二,1751年9月大批商号的倒闭潮,给里窝那商业造成伟大损害,利克显示和普雷斯科特先生在彼得堡的停业,听说损失达50万卢布,这对里窝那也是个新的袭击。

布罗代尔笔下的停业法天下

在《十五至十八世纪的物质文明、经济和资源主义》第2卷“形形 *** 的交流”和第3卷“天下的时间”中,布罗代尔在从横向剖析市场运行原理、从纵向叙述天下经济局势的时刻,有意无意地打开了他笔下的停业法天下。

在那时来看,停业已经成为市场经济中常见的征象,尤其是对于商人来说,一点也不生疏。在布罗代尔搜集的文献中,“停业”不算高频,但绝对不算生疏。在这本740多页的巨著中,“停业”是一个泛起率异常高的高频词,险些每隔三四页,就要泛起一次。布罗代尔笔下的停业天下,体现在如下几个方面:

一种是世俗意义上的停业。好比上文提及的约翰·劳纸币政策的停业,再好比1557年哈布斯堡王朝的停业。

另一种是经济意义上的“停业”,好比倒闭、关门等。好比布罗代尔提到18世纪的马耳他,“杂货铺和零售商数目之多,以致任何人都不能完全有生涯保障。他们只得敲诈主顾,要不就会迅速停业。”

另外,布罗代尔提及17世纪的西西里岛零售商,“人们看到这些小本谋划的店肆岌岌可危,清账时往往留下一大堆债务,停业更是屡见不鲜。”在1802年的法国巴黎,有人建议,“现在百业凋敝,成千上万的巴黎小商处在停业边缘。”这种停业对照司空见惯,甚至成为文学作品形貌的工具,——有个叫约瑟夫·德·拉维加的商人,1688年在阿姆斯特丹出书了一本题为《杂乱中之杂乱》的文学作品,内里表示其由于介入郁金香投契,毗邻停业五次!在布罗代尔笔下,大多数情形下提及停业,都是指这种情形,毋庸赘言。

另有一种,是执法意义上的“停业”,这是真正的布罗代尔的停业法天下。这又展示出差其余维度:

好比个案。在一幅插图中,布罗代尔展示了1770年6月28日巴黎一家面包铺停业时的资产欠债表。在图片生涯说明中,布罗代尔指出,“巴黎的面包铺主人盖斯内先生谨向巴黎商事裁判所递交资产欠债归纳综合,根据那时的划定,他列出的债务有顺逆之分,我们今天则称之为停业人的资产和欠债。文件共四页。这里翻印的第一页清楚地注释有一系列赊销。有的大债务人竟是高等法院照料。外欠债务皆因赊购面粉。这家雇主除铺子外还拥有一些‘工具’,一辆车和一屁送货的马,估价共6600里佛,其余动产约值7400里佛。读者请放心,面包铺主已同其债权人订立了协议。希望他的主顾能实时付清欠账。”

好比系列停业浪潮与时代局势。布罗代尔在注释16世纪德国东部的崛起、莱比锡及其买卖会的繁荣时,稀奇提及,纽伦堡和奥格斯堡1570年的停业事宜中是背后的主要推手。这内里最惊心动魄的,是另有1763年七年战争竣事后,在资源主义天下引发的停业浪潮仅仅在阿姆斯特丹,1763年8月纳夫维尔商行停业、1772年克利福特商行停业、1780年10月旺·法埃林克商行的停业等等,“在阿姆斯特丹买卖所起着摧毁信用的引爆作用。”

而今后,从阿姆斯特丹到汉堡,从伦敦到巴黎,引发一连串的商业停业。先是汉堡的多家犹太商行发生停业,哥本哈根有4家商行停业,阿尔托那有6家,阿姆斯特丹有35家……到8月19日,阿姆斯特丹当地停业的商行已经高达42家,“已经知道另有几家即将停业。”那时,由于这一波停业潮,社会也陷入动乱和恐慌, *** 不得不动用武器来驱散暴乱者。当1768年英国与美洲殖民地关系恶化后,荷兰银行家也深感忧郁,“若是英国与其殖民地的关系恶化,由此引起的商业停业会使本国受到影响。”

好比跨境停业。布罗代尔在讲述远洋运输时,提及1771年南特的哈尔洛·孟肯豪塞合股公司停业:

“但财富直到1788年9月尚未获得清算。在债权人中有一个名叫威尔海米的“外国人”(我们对他的情形没有更多的领会),他在造船主已经出海的五艘船上拥有六十四分之九的股份(约等于61300里佛)。债权通常分为优先(第一位)和通俗(第二位)两种。人们找到了一些正当的理由,推翻布列塔尼高等法院的裁决(1783年8月13日),而把威尔海米列入第二类,并获得商事院的认可(1788年9月25日)。威尔海米也许未能收回他的投资。至于他是否保了险,这也不清楚。”

布罗代尔在形貌远程商业引发的跨境停业问题时,还讲了1778年底阿姆斯特丹的弗莱西内子公司停业引发的连锁故事:荷兰船雅各布·卡塔里纳号于1778年11月到达赛特,为当地的包税所运来644筐烟草,包税所立刻支付运费16353里佛。船长盖格尔被先容到赛特的马克·弗莱西内公司,他把包税所付款证交给弗莱西内公司,根据那时的商业老例,请求弗莱西内公司通过汇票,辅助把运费汇到阿姆斯特丹。

1778年底,位于阿姆斯特丹的弗莱西内子公司停业,连累了赛特的马克·弗莱西内公司。盖格尔船长立刻提起诉讼,先是胜诉,厥后又败诉,“不只马克·弗莱西内显然缺乏诚意,而且停业者的债权人四处作梗。所有人都联系起来,对于上了圈套的外国债权人。款子最后照样返回阿姆斯特丹了,然则拖延良久,而且七折八扣。”

好比停业审讯机构。布罗代尔在先容法国商事裁判所时,指出该机构是为解决商业争端特设的、最快捷的和旨在珍爱阶级利益的司法机构,“有关停业争端的问题厥后也交它处置。”

好比集团公司停业。布罗代尔述及美第奇家族的子公司系统和阿费塔迪家族的分公司系统,指出这种商业领域常见的子公司、分公司系统最大的优点在于,“当情形需要时,可用一纸文书使它们自力,以免某个地方分公司的停业由整个公司负担责任。”显然,在那时的商业天下,有限责任的风险隔离已经成为商业界的共识。

在形貌土地作为财富保值增值手段的主要性时,布罗代尔用了两个事例,都有停业有关:一个是商人卢卡·代尔赛拉1408年4月23日从佛罗伦萨写给普拉托商人佛朗赛斯科·达蒂尼的信,“我曾嘱托您购置地产,若是今天另有可能,我买地的热情将会更高。买地至少不冒海上的风险,不会像商业公司那样遭受诈骗,更无停业之虞。”另一个事例则是指土地作为停业财富处置时不像股票买卖那么利便,“当威尼斯的提埃波罗·比萨尼银行于1584年停业时,清算地产既费时间,折价时还要亏损。”

在讲述停业发生的影响时,布罗代尔也援引1715年马赛人所做的论断,论及手工业者的流动尤其是停业的影响:“若是手工工厂停业,就有工人迁往外国。”另外,停业对于小额出资人的影响也无所不在,布罗代尔举了1529年奥格斯堡的赫西斯泰特尔家族停业案件,指出这个企业的大部分出资来自于当地的小出资人。

好比逆境企业拯救。布罗代尔举了安德烈的例子:安德烈是卡昂人,于1777年从父亲那里继续了一个濒临停业的花边制造厂。厥后,他扩大购销局限,先后接见雷恩、洛里昂、鹿特丹、纽约等都会,摇身一变为商人,不仅谋划花边,也兼营布匹、食物和皮毛,通过这种多元化谋划理念,安德烈最终脱节财政逆境,避免了停业的运气。

好比 *** 停业或者国家停业的“雏形”,即官方财政的停业。在《十五至十八世纪的物质文明、经济和资源主义》第2卷、第3卷,布罗代尔先后提及过爱德 *** 王的停业、西班牙财政的多次停业、亨利二世的财政停业等等。

透过布罗代尔对市场经济和资源主义交流秩序剖析,我们可到清晰地感知到,停业是市场经济系统的孪生子,没有市场经济就不会有现代化的停业系统。

从停业法视角看布罗代尔的洞见与启示

上文对布罗代尔在《资源主义的动力》系列演讲中的叙述脉络。在这个基础上,笔者又连系《十五至十八世纪的物质文明、经济和资源主义》中有关停业的部分内容,做了详细的梳理。

那么,布罗代尔的洞见,对于停业规则的发生事实具有什么样的启示呢?在我看来,布罗代尔的启示与停业规则的发生之间,至少存在着如下命题:

第一,市场经济和资源主义是驱动16世纪以降停业井喷的主要动力。根据布罗代尔的架构,传统的、低级其余市场,基本局限在物物交流或者简朴的商品经济层面。在这种层面,无论是买卖失败的风险,照样债务的团体清算,都处于一个相对开端的层面。正由于其处于低级层面,1542年英国《停业法》聚焦于对敲诈性停业的刑事责罚,集中于对损坏规则者的基本性责罚,而并未将停业作为商业天下的元素和商业买卖的工具。只有到市场经济生长到一定水平,资源运作成为市场经济升级的驱动力时,市场买卖的失败风险才会放大,商事社会才需要商业化的机制来处置债务团体清偿问题,也正是在这种情形下,现代化的停业法才会萌芽、进化,越来越具有商事法的色彩。

第二,商业买卖越频仍,失败的风险和比例也越大,而停业规则正是为商事买卖提供了一整套兜底的规则。这也是为什么现在停业实务中,人人普遍感受停业营业欠好做的基本缘故原由。险些所有的难题,在常态谋划中欠好解决、不能解决,最后拖入企业停业程序,在停业中必须解决。从布罗代尔的书中可以显著看出来,在16世纪以来天下经济生长款式中,停业在差别区域、差别时期都有,而不是某个区域、某个时间的专利。这也反过来证明了停业规则的有用性和壮大生命力。而站在买卖主体的角度看,停业规则也正为各方从事买卖中潜在的失败风险,提供了最为稳固、有序的预期。

第三,16世纪以来天下经济款式中跨境停业的频率和幅度,远高于我们平时的印象。即便今天,总觉得跨境停业距离我们十分遥远,无论是规则供应、学术研究照样司法实践,跨境停业的比例都十分细小。正是由于经济天下的存在,发生了差其余法域和规则系统,包罗停业在内的所有买卖都沾恩于此,也得益于此。一方面,由于规则壁垒,所有买卖包罗停业在内,都面临着重重难关,举步维艰;另一方面,正是由于这种规则的差异性,对于差别主体追求差异化利益,提供了最佳的平台。在布罗代尔的笔下,涉及跨境停业的情形绝非个案。

……

横看成岭侧成峰,布罗代尔及其就是一座开掘不尽的富矿。我们站在差别角度,总会有差别发现。停业同样云云。读完布罗代尔的这些大部头,并没有完全解惑,但我以为,布罗代尔及其作品,对我们解码停业法的进化史,提供了一个异常主要的切入点,不无启示意义。

(作者陈夏红为中国政法大学停业法与企业重组研究中央研究员)

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